在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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